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四川鸿霖保险代理有限公司因未按规定开设代收保费账户等 被罚21万(北京约牛证券)

2020-07-31 16:04 来源:金融界

7月30日,四川银保监局公布了对于四川鸿霖保险代理有限公司的行政处罚,该公司的法定代表人(约牛炒股)是吴文静。

处罚信息显示,四川鸿霖保险代理有限公司因存在未按规定开设独立的代收保费账户,未按规定报告住所变更事项和编制、提供虚假的报告、报表、文件、资料的违法违规行为,四川银保监局根据《保险专业代理机构监管规定》第七十条、第八十一条、第八十二条,警告,罚款人民币21万元。

员工吴文静因对四川鸿霖保险代理有限公司未按规定开设独立的代收保费账户,未按规定报告住所变更事项和编制、提供虚假的报告、报表、文件、资料的违法违规行为负直接责任,四川银保监局根据《保险专业代理机构监管规定》第七十条、第八十一条、第八十二条,警告,罚款人民币6万元。

天眼查资料显示,四川鸿霖保险代理有限公司成立于2010年6月,注册资本200万人民币,实缴资本200万人民币,公司参保人数23人。

《保险专业代理机构监管规定》第七十条规定保险专业代理机构发生第十四条、第三十九条、第五十二条所列事项未按规定报告的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以下罚款。

《保险专业代理机构监管规定》第八十一条规定保险专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,处10万元以上50万元以下罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销许可证;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处5万元以上10万元以下罚款:(一(约牛老师))编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料;(二)拒绝、妨碍依法监督检查。

《保险专业代理机构监管规定》第八十二条规定保险专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款:(一(约牛老师))未按规定缴纳监管费;(二)未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件(加盖所属法人机构公章)、营业执照;(三)未按规定交回许可证;(四)未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证;(五)未按规定管理业务档案;(六)未按规定使用独立账户代收保险费;(七)临时负责人实际任期超过规定期限;(八)未按规定进行公告;(九)从代收保险费中坐扣代理佣金;(十)代投保人签订保险合同。

四川银保监局行政处罚信息公开表

(四川鸿霖保险代理有限公司)

四川银保监局行政处罚信息公开表

(吴文静)

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